01可能被处罚的信号
OFAC对涉嫌违规的对象进行初步调查通常通过第三方秘密实施，不会通知被调查的对象。即使初步证据显示被调查对象涉嫌违规，OFAC一般不会立即就给予处罚，而是根据特定案件的事实和情况先采取第二项的行动，再视涉嫌违规对象的后续行为决定处罚或不处罚。
一旦接到OFAC的不处罚通知、警告信或提供公司业务信息的通知，即意味着该机构因涉嫌明显违反出口管制的行为已被或正在被OFAC调查，务必提高警惕。
02下一步可能的行动
OFAC在实施初步调查后，可能会采取以下一项或多项行动： 1.决定不处罚。如果OFAC确定没有足够的证据来证明被调查对象存在违规行为，或OFAC认为该违规行为没有上升到需要管制机构直接干涉的程度，则通常决定不给予处罚。OFAC随后会向被调查对象发出一封公函，表示对其前期调查宣告结束，OFAC不会做出处罚。不处罚的决定意味着出口管制执法机构最终认定被调查对象行为不违规。 2.要求补充其它信息。OFAC可能向被调查对象或第三方要求提供进一步信息，如OFAC请求被调查对象所在地（国）监管部门提供协助，搜寻被调查对象明显违规的相关信息。OFAC根据已收到的信息来评估被调查对象是否存在明显违规的行为。OFAC将根据“一般因素”分析，决定是否采取进一步执法行动。 3.签发警告信。如果OFAC认定被调查对象虽然没有足够的证据证明存在明显的违规行为，但有证据表明被调查对象的关键人员没有尽职尽责以确保遵守政府出口管制的法律法规和行政命令，OFAC就会签发一份警告信，表达非常担心被调查对象能否切实执行出口管制合规要求。警告信的目的是提醒被调查对象 4.违规认定。如果OFAC确定被调查对象存在明显的违规行为，并认为应当对该行为做出罚款以外的其它行政处罚时，OFAC会首先做出违规行为的认定。OFAC在违规认定中通常会重点提及被调查对象的出口管制合规政策和/或程序存在的瑕疵和缺陷，要求被调查对象采取进一步措施，以完善合规风险防控措施。 被初步认定存在明显违规行为的被调查对象有权对OFAC的初步认定提出抗辩，以辩驳不存在OFAC所说的违规行为。一旦被调查对象做出抗辩，OFAC应做出最终认定，来确认被调查对象是否存在明显的违规行为。03处罚方式
1、民事罚款。如果OFAC最终认定被调查对象存在明显违规行为，并且根据“一般因素”分析得出结论认为，被调查对象应被处以罚款，OFAC可决定给予民事罚款。民事罚款金额根据本文第四条所述原则来确定。决定给予民事罚款即意味着OFAC最终认定被调查对象的确存在明显的违规行为。
2、刑事移交。OFAC还可将被调查对象移交给适当的刑事执法机构进行刑事调查起诉，但移交给刑事调查部门之后并不减轻OFAC将做出的民事处罚或其他行政处罚。
3、其他行政处罚。除了前述1和2之外，OFAC还可针对明显的违规行为做出以下行政处罚：
1）拒绝给予或暂停、修改、吊销违规对象从事进出口业务的许可证。
2）命令违规对象立即停止任何违反制裁的行为。
04处罚金额计算原则
计算最终处罚金额取决于三个因素：违规交易的货值(按照美国国内等值的技术、服务价值计算)、违规行为是否"严重"，以及被调查对象是否公开披露违规行为。违规行为所发生的业务货物金额是被纳入计算处罚金额的第一要素，见下表： 在评估业务交易数量和金额时，OFAC会考虑被调查对象的商业成熟度、业务规模、财务状况和交易量。若被调查对象为知名跨国公司，则因其交易体量庞大，所造成的不利损害影响较大，OFAC通常按照较高值确定罚金。05加重或减轻情节
在评估加重情节时，重点考虑被调查对象对明显违规业务的主观态度，若存在“故意、放任违规”和“应当知道违规”等两类情形之一，则加重处罚。 在评估该违规业务对被制裁对象带来的利益时，会考虑违规给予被制裁对象带来的经济利益或其他利益、对美国出口管制政策的不利影响。下表归纳出多种典型的加重和减轻情节。06以亚马逊被处罚案件为例
OFAC发现，从２０１０年起有伊朗人和叙利亚克里米亚人在亚马逊网站上订购或零售业务，其中交易详情显示商品或服务将提供给克里米亚、伊朗或叙利亚的人。亚马逊还接受网站上为古巴、伊朗、朝鲜、苏丹和叙利亚的外国使团人员的订单。OFAC据此认为亚马逊明显违反《毒品管制条例》、《大规模杀伤性武器扩散者制裁条例》、《古巴资产管制条例》、《跨国犯罪组织制裁条例》、《刚果民主共和国制裁条例》、《委内瑞拉制裁条例》、《津巴布韦制裁条例》、《全球恐怖主义制裁条例和麻醉品金针制裁条例》、国外金融情报委员会特别指定国民和被封人员名单所列人员的命令等多个制裁项目，虽然总交易金额不大，约为美元，但亚马逊仍应承担民事责任。 所有证据显示，亚马逊已有一套完整的出口管制制裁筛查机制和程序，违规行为的发生主要是因为亚马逊的制裁自动筛查机制未能全面分析、遵守、更新OFAC制裁法规相关的所有交易和客户数据警示，OFA据此认定：亚马逊的明显违规行为程度不严重，再考虑到亚马逊在OFAC调查前自愿向监管部门披露了其违规行为；亚马逊在发现明显违规行为后实施了重大补救措施。 OFAC认为以下加重情节： １）亚马逊在实施制裁筛查时未尽合理谨慎，未能正确识别被阻止人员且受制裁的司法管辖区的交易，没有完整审查可能与被制裁人员相关的附加信息、名称或常见变体。 ２）为日本东京和比利时布鲁塞尔的伊朗大使馆的人员处理个人安全产品订单。 ３）亚马逊通过其电子商务网站提供消费品和服务，每年处理数十亿的交易量，是世界上最大的、商业上最成熟的公司之一。 OFAC认为减轻情节如下： １）在发生此次违规交易前五年内，亚马逊没有收到OFAC的处罚通知或违规行为调查结果通知。 ２）亚马逊自愿向OFAC主动披露其明显违规行为，配合OFAC的调查，提供明显违规行为的数据分析。此外，Amazon在OFAC介入之前进行了内部调查，并查明了明显违规的交易情况。 ３）亚马逊在发现明显的违规行为后，采取了重大补救措施，以解决其制裁筛查机制的缺陷，同意与OFAC达成和解，以便做出各种补充的制裁合规承诺，以尽量减少今后类似行为再次发生的风险。这些措施包括： ?投入大量资源来改进亚马逊的整体制裁合规计划，包括积极让高级管理层参与其合规性改进，为合规团队增加大量人员，以及增加其制裁合规审查的频率; ?利用内部和第三方渠道对亚马逊的制裁合规机制及其自动筛查系统进行彻底审查，以解决导致明显违规行为的筛查失误。特别采用额外的自动预防性筛查控制，旨在扩展和有效运营其整体零售业务; ?制定内部自定义筛选列表，以最大限度地降低处理引起神圣离子合规问题的交易的风险; ?加强其受制裁的司法管辖区互联网协议（IP）阻止控制并实施自动化流程，以持续更新其与受制裁司法管辖区相关的IP范围的映射; ?加强其合规培训方案，根据具体小组的作用提供适合角色的培训，并为负责制裁和遵守出口管制的人员提供专门培训;和 ?扩大使用具体的出口管制和制裁用语。 经过对亚马逊明显违规行为的加重和减轻因素的综合权衡，OFAC决定，对亚马逊明显违法行为的基本民事罚款金额约等于亚马逊每次明显违法交易货值（美元）的一半，为美元。07小结
这一案例表明，实体必须实施和维持有效的、基于风险防控的制裁合规控制，包括针对电子商务和其他在全球范围经营的互联网企业采取适当的制裁筛查措施。这些大型和复杂的企业应实施和采用与其业务运营速度和规模相称的合规性工具和计划。特别是，严重依赖自动制裁筛选流程的全球性公司应采取合理的、基于风险防控的步骤，以确保其流程进行适当配置，以筛选相关的客户信息并捕获数据质量问题，如常见的拼写错误。此外，如果公司发现其内部合规控制存在弱点，可以尽可能立即采取有效行动，确定并补偿控制措施，直到确定和补救薄弱环节的根本原因。美国出口管制系列作者相关文章：
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